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　　各相關單位：

　　為貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》《北京市促進科技成果轉化條例》等有關要求，推動知識產權要素資源整合，促進科技成果高效轉化和知識產權規(guī)范交易，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力，我們共同研究制定了《關于促進本市國有科技成果與知識產權轉化 推進知識產權要素市場建設的指導意見》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

北京市地方金融監(jiān)督管理局

北京市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會

北京市科學技術委員會、中關村科技園管理委員會

北京市財政局

北京市教育委員會

北京市衛(wèi)生健康委員會

北京市農業(yè)農村局 

北京市知識產權局

2021年2月5日

《關于促進本市國有科技成果與知識產權轉化 推進知識產權要素市場建設的指導意見》

　　為促進本市國有科技成果與知識產權轉化，加強國有知識產權交易與投資行為的監(jiān)督管理，根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《事業(yè)單位國有資產管理暫行辦法》（財政部令第100號）《企業(yè)國有資產交易監(jiān)督管理辦法》（國務院國資委、財政部令第32號）《北京市促進科技成果轉化條例》（北京市人民代表大會常務委員會公告〔十五屆〕第19號）等有關工作要求，提出以下意見：

　　一、工作目標

　　充分發(fā)揮國家服務業(yè)擴大開放綜合示范區(qū)和中國（北京）自由貿易試驗區(qū)政策優(yōu)勢，積極整合知識產權要素資源，打通知識產權供需市場通道，完善科技創(chuàng)新資源配置方式，促進科技成果的高效轉化和知識產權的規(guī)范交易，進一步激發(fā)創(chuàng)新活力，支撐北京建設國際科技創(chuàng)新中心和國家金融管理中心。

　　二、基本原則

　　按照“促進交易、加快轉化、激勵創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展”的原則，構建科技成果與知識產權交易平臺，拓寬交易范圍，豐富交易方式，創(chuàng)新交易機制，促進北京地區(qū)創(chuàng)新資源有序流動、優(yōu)化配置，形成定位科學、布局合理、產業(yè)互補、錯位發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新格局。

　　三、適用范圍

　　（一）交易標的

　　國有科技成果與知識產權是指國有企業(yè)、高等院校、科研機構及醫(yī)療衛(wèi)生機構等單位的工作任務，或者主要是利用上述單位的物質技術條件所形成的具有實用價值的成果及知識產權。

　　（二）交易與投資行為

　　國有企業(yè)、高等院校、科研機構及醫(yī)療衛(wèi)生機構將其擁有的科技成果與知識產權（包括所有權、使用權、經營權等），通過知識產權交易機構進行有償轉讓、實施許可、作價投資，最終實現(xiàn)科技成果與知識產權的轉移轉化。

　　（三）交易主體

　　國有科技成果與知識產權的交易主體包括本市國有企業(yè),市屬高等院校、科研機構以及醫(yī)療衛(wèi)生機構（以下簡稱交易主體）。

　　1．國有企業(yè)是指國有及國有控股企業(yè)、國有實際控股企業(yè)，包括：

　　(1)政府部門、機構、事業(yè)單位出資設立的國有獨資企業(yè)（公司），以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計持股為100％的國有全資企業(yè)；

　　(2)上述第(1)項所列單位、企業(yè)單獨或共同出資，合計擁有產（股）權比例超過50％，且其中之一為最大股東的企業(yè)；

　　(3)上述第(1)、(2)項所列企業(yè)對外出資，擁有股權比例超過50％的各級子企業(yè)；

　　(4)政府部門、機構、事業(yè)單位、單一國有及國有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過50％，但為第一大股東，并且通過股東協(xié)議、公司章程、董事會決議或者其他協(xié)議安排能夠對其實際支配的企業(yè)。

　　2.高等院校、科研機構是指利用本市財政性資金設立的、取得《事業(yè)單位法人證書》的公辦高校和科研機構。

　　3.醫(yī)療衛(wèi)生機構是指本市財政性資金設立的取得《醫(yī)療機構執(zhí)業(yè)許可證》的醫(yī)療機構以及取得《事業(yè)單位法人登記證書》的衛(wèi)生機構。

　　（四）知識產權交易機構

　　為本市國有科技成果與知識產權提供服務的知識產權交易機構應為北京市人民政府批準設立，名稱中含交易所(中心)字樣,經營范圍中含知識產權、科技成果交易服務經營項目。知識產權交易機構應當保證交易的規(guī)范開展，制訂交易規(guī)則、交易制度、工作流程，核定交易服務收費標準，并向社會公開。

　　四、組織實施

　　（一）規(guī)范決策程序

　　交易主體可自主決定科技成果與知識產權的交易與投資行為。不涉及國家機密、國家安全及關鍵核心技術的，不需報主管部門、財政部門審批或者備案。涉及國家機密、國家安全及關鍵核心技術的，由主管部門按照國家有關保密制度的規(guī)定進行審批。

　　交易主體應當按照內部管理制度對科技成果與知識產權交易與投資行為進行決策，形成書面決議。

　　（二）開展定價評估

　　本市國有企業(yè)將科技成果與知識產權轉讓、許可或者作價投資的，應當經企業(yè)董事會或股東會審議同意，并按規(guī)定委托具有相應資質的中介機構開展審計和資產評估。

　　市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構將其持有的科技成果與知識產權轉讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行評估；市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構將其持有的科技成果與知識產權轉讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進行資產評估。

　　（三）嚴格落實進場交易制度

　　1．本市國有企業(yè)科技成果與知識產權交易與投資行為，應當按照企業(yè)內部管理制度履行相應決策程序后，在知識產權交易機構公開進行。涉及所出資企業(yè)內部或特定行業(yè)的知識產權轉讓，確需在國有及國有控股、國有實際控制企業(yè)之間非公開轉讓的，由轉讓方逐級報所出資企業(yè)審核批準。科技成果及知識產權交易與投資完成后，涉及產權登記的應當按照規(guī)定及時辦理產權登記手續(xù)。

　　2．市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構的科技成果與知識產權，應當通過拍賣、在知識產權交易機構掛牌交易、協(xié)議定價等市場化方式確定價格。鼓勵市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構的科技成果與知識產權通過知識產權交易機構進行拍賣、掛牌交易；通過協(xié)議定價的，應當在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，鼓勵在知識產權交易機構公示相關交易信息。相關知識產權交易憑證可作為知識產權定價的依據。

　　3．市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構等交易主體應當按照國家和本市規(guī)定向其主管部門提交科技成果轉化情況年度報告。

　　4．鼓勵中央在京單位、在京高新技術企業(yè)的科技成果與知識產權交易與投資在知識產權交易機構公開進行。

　　五、保障措施

　　（一）落實主體監(jiān)管責任

　　市科學技術部門應當依照職責做好科技成果轉化的管理、指導、協(xié)調和服務工作。市國有資產、科學技術、教育、衛(wèi)生健康、農業(yè)農村等部門負責監(jiān)督與引導所出資的企事業(yè)單位科技成果與知識產權的交易與投資事項。市財政部門依據市政府規(guī)定的職責對企事業(yè)單位科技成果與知識產權的交易與投資行為實施綜合管理。各相關單位應建立跟蹤機制、加強日常監(jiān)管，督促改進發(fā)現(xiàn)的問題，做到放管結合，實現(xiàn)有效監(jiān)管。

　　交易主體對國有科技成果與知識產權交易與投資行為及其后果負有主體責任，各單位應當建立、健全本單位內部促進科技成果與知識產權轉移轉化、風險防控及監(jiān)督制度，不斷提高科技成果及知識產權質量。

　　（二）加強交易場所管理

　　市金融監(jiān)管、國有資產、科學技術、教育、衛(wèi)生健康、農業(yè)農村、知識產權和財政等部門建立定期溝通機制，發(fā)布知識產權交易機構入選名單，對知識產權交易機構國有科技成果轉化與知識產權交易與投資業(yè)務的開展進行監(jiān)督檢查，指導知識產權交易機構開展交易、運營、金融等服務平臺建設，提升知識產權運用和保護水平，提高市場影響力、綜合專業(yè)能力和服務管理能力。

　　（三）建立容錯免責機制

　　交易主體相關負責人按照相關法律法規(guī)、本意見和內部管理制度，嚴格履行成果轉化、交易定價相關決策和實施程序；市屬高等院校、科研機構、醫(yī)療衛(wèi)生機構通過拍賣、在知識產權交易機構掛牌交易等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及知識產權交易機構公示擬交易價格的，可視為履行勤勉盡責義務；未牟取非法利益的，可免除因后續(xù)價值變化而產生的決策責任。

　　金融、文化類國家出資企業(yè)、上市公司的科技成果與知識產權交易與投資行為，國家或本市另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

現(xiàn)行有效

《關于促進本市國有科技成果與知識產權轉化 推進知識產權要素市場建設的指導意見》政策解讀