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D研究院是位于C市的公益二類科研事業(yè)單位。近年來(lái)，為激發(fā)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)造的積極性，D研究院積極探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方式方法與模式，但在推進(jìn)相關(guān)工作中，仍然存在不少問(wèn)題。D研究院科研管理處負(fù)責(zé)人L在研讀筆者有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的書(shū)籍后，尚有相關(guān)疑惑亟待解決，向筆者發(fā)來(lái)一封郵件，提出了一些問(wèn)題。

當(dāng)前，D研究院存在的主要問(wèn)題是科技人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高，根本原因在于該院的科技成果轉(zhuǎn)化路徑不多、渠道不暢。2020年初，D研究院根據(jù)《C市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》初步擬定了《D研究院科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》，但其中對(duì)“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”的認(rèn)識(shí)存在歧義，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

對(duì)于上述問(wèn)題，D研究院尚未形成統(tǒng)一意見(jiàn)，在實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化上還存在不少障礙。特別是績(jī)效工資總額這一塊，沒(méi)有權(quán)威部門(mén)能明確告訴他們給職工發(fā)放的獎(jiǎng)酬金是否要計(jì)入單位績(jī)效工資總額，即使自認(rèn)為可以發(fā)放科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金，但因?qū)φ叻ㄒ?guī)的落實(shí)沒(méi)有充分的把握，遲遲沒(méi)給科技人員兌現(xiàn)獎(jiǎng)酬金。

D研究院多次召開(kāi)專題會(huì)，討論如何給予科技人員成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)事宜，但都沒(méi)能達(dá)成一致意見(jiàn)。L感到，地方科研院所在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面確實(shí)困難重重，遇到問(wèn)題不知向何處咨詢。

L說(shuō)，他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》（2016）一書(shū)中看到，高校院所一般不宜采用“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”方式，科研院所缺乏商品化、規(guī)模化和產(chǎn)業(yè)化的能力，研發(fā)產(chǎn)品多以樣品樣機(jī)樣件為主。L進(jìn)一步解釋說(shuō)，D研究院的科技人員主要憑個(gè)人愛(ài)好，做一些產(chǎn)品并進(jìn)行銷售。該類行為是否屬于自行實(shí)施轉(zhuǎn)化，對(duì)此D研究院也陷入了一個(gè)困境，他們將擬定的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》呈報(bào)其主管部門(mén)B局，B局要求D研究院刪除“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”方式，建議采用科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種方式。于是，D研究院認(rèn)為自行研發(fā)自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的方式行不通。L提出，D研究院的科技成果與市場(chǎng)上流通的大批量產(chǎn)品不一樣的是，其產(chǎn)品的受眾小，不會(huì)進(jìn)行大批量生產(chǎn)，許多產(chǎn)品只是應(yīng)用到自己承擔(dān)的示范項(xiàng)目里。對(duì)此，D研究院的做法顯然不屬于《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）第十六條規(guī)定的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等方式，如何適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定及相關(guān)政策？ 

L還提出，單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè)，孵化的科技成果或產(chǎn)品可否銷售給原單位？或者為原單位提供技術(shù)服務(wù)？L說(shuō)，在政策上尚未找到依據(jù)。他在筆者著的《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》（2020）一書(shū)中看到一個(gè)案例講的是，某職工成立的企業(yè)與其原單位有利益沖突，屬于不適合兼職的情形，對(duì)此也有疑問(wèn)。

L在他的郵件里，實(shí)際上提出了5個(gè)問(wèn)題，對(duì)這些問(wèn)題的模糊認(rèn)識(shí)，直接影響了科技成果轉(zhuǎn)化方式選擇，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化渠道不暢通，科技人員的合法權(quán)益得不到切實(shí)保障，進(jìn)而影響其積極性發(fā)揮。

對(duì)于上述問(wèn)題，筆者一一進(jìn)行了解答。

一是有關(guān)政府采購(gòu)的規(guī)定對(duì)資金的使用有否限制或政府采購(gòu)合同有否約定，如有，應(yīng)適用政府采購(gòu)規(guī)定或政府采購(gòu)合同約定；

二是簽訂的合同類型，如果簽訂技術(shù)咨詢合同或技術(shù)服務(wù)合同，在辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記以后，也可以提取獎(jiǎng)酬金，且根據(jù)廳字〔2016〕35號(hào)文和《人力資源社會(huì)保障部 財(cái)政部 科技部 關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號(hào)）規(guī)定，所提取的獎(jiǎng)酬金不受工資總額限制，不納入工資總額基數(shù)。

4.對(duì)于D研究院如何適用《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)政策的問(wèn)題，D研究院將研制的產(chǎn)品應(yīng)用到示范項(xiàng)目屬于科技成果轉(zhuǎn)化，屬于“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”。如果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中與其他單位合作，則屬于合作轉(zhuǎn)化。如果不屬于“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”和合作轉(zhuǎn)化方式，則可歸入“其他協(xié)商確定的方式”，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)文件規(guī)定適用政策。

5.對(duì)于單位職工離崗創(chuàng)辦企業(yè)，可否將孵化的科技成果或產(chǎn)品賣給原單位的問(wèn)題，只要做到公開(kāi)透明，不存在利益輸送，應(yīng)該是可以的。《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》一書(shū)對(duì)此有明確的回答。

B局要求D研究院將《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》里的“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”方式刪除，是沒(méi)有根據(jù)的。每種轉(zhuǎn)化方式均有其適用情形，也都有各自的優(yōu)點(diǎn)和局限性。只要符合或具備實(shí)施條件，均可以采用。B局可以要求D研究院在制定《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》時(shí)，暢通每一種轉(zhuǎn)化方式的實(shí)施途徑，不要人為設(shè)置障礙。

對(duì)于筆者的解讀或回答，L回復(fù)說(shuō)給他們吃了一顆定心丸，并表示，對(duì)D研究院審議通過(guò)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理細(xì)則》、兌現(xiàn)科技人員獎(jiǎng)酬金很有幫助。

從L發(fā)來(lái)郵件提出的問(wèn)題看，地方科研院所及主管部門(mén)對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及相關(guān)配套文件還不太熟悉，在制定《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》時(shí)準(zhǔn)備工作不足、調(diào)研不充分。

1.科技人員是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素，科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金政策是科技成果轉(zhuǎn)化政策的核心。兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金是許多高校、科研院所和企業(yè)出臺(tái)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理辦法的出發(fā)點(diǎn)，也是其核心內(nèi)容，并主要圍繞這一核心設(shè)置條款、規(guī)范流程。D研究院也是如此，其制定的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》就是為了向科技人員兌現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金。如果不能兌現(xiàn)獎(jiǎng)酬金，科技人員就沒(méi)有積極性，科技成果轉(zhuǎn)化就難以進(jìn)行下去，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化就基本上成為一句空話。

2.兌現(xiàn)科技人員科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金，政策性很強(qiáng)，程序性要求比較高，涉及因素較多。科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金分配一般應(yīng)滿足以下三個(gè)方面的要求：

一是高校、科研院所和企業(yè)應(yīng)取得科技成果轉(zhuǎn)化收入，包括根據(jù)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定對(duì)其持有的科技成果以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資方式實(shí)施轉(zhuǎn)化取得的收入，根據(jù)廳字〔2016〕35號(hào)文和人社部發(fā)〔2021〕14號(hào)文規(guī)定以簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢和服務(wù)合同取得的技術(shù)性收入，以及自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化、與他人合作轉(zhuǎn)化取得的收入。

二是分配對(duì)象是為完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員，以及技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同的實(shí)施人員。分配對(duì)象的確定應(yīng)有章可循、有跡可查，能夠提供相應(yīng)的證明材料，包括科研項(xiàng)目立項(xiàng)人員名單、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)上的署名人員、科技成果驗(yàn)收證書(shū)或科技成果登記證書(shū)上署名人員、技術(shù)合同實(shí)施人員名單等。有足夠的證明材料支撐，才有底氣落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金政策，避免因執(zhí)行政策不規(guī)范、不合規(guī)導(dǎo)致在審計(jì)、巡視巡察中被要求糾正的情況發(fā)生。

三是履行必要的程序。以“自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化”方式轉(zhuǎn)化科技成果的，必須先進(jìn)行可行性分析，并報(bào)經(jīng)有關(guān)機(jī)構(gòu)決策等程序，并提供可行性分析報(bào)告、投資決議等。以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、合作等方式轉(zhuǎn)化科技成果的，必須簽訂技術(shù)合同，并辦理技術(shù)合同認(rèn)定登記，核定技術(shù)性收入。涉及領(lǐng)導(dǎo)干部的，或需要享受稅收優(yōu)惠政策的，分配方案應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行公示。

總之，落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化收益分配政策，既要符合政策規(guī)定，體現(xiàn)出政策的激勵(lì)效應(yīng)，又要體現(xiàn)按貢獻(xiàn)分配，貢獻(xiàn)大者多得，貢獻(xiàn)小者少得，沒(méi)有貢獻(xiàn)者不得，避免分配上的平均主義。

3.制定科技成果轉(zhuǎn)化制度必須做充分的準(zhǔn)備。制定科技成果轉(zhuǎn)化制度的過(guò)程就是將科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定與本單位實(shí)際相結(jié)合的過(guò)程。兩者結(jié)合得好的話，則落實(shí)本單位的成果轉(zhuǎn)化制度，就是落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)。只有準(zhǔn)備工作充分，程序完備，才能制定完備的成果轉(zhuǎn)化制度，才能更好地推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

為此，D研究院在起草《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》前，要做好以下三個(gè)方面的準(zhǔn)備工作：

一是必須認(rèn)真梳理國(guó)家和當(dāng)?shù)乜萍汲晒D(zhuǎn)化政策法規(guī)規(guī)定，吃透有關(guān)文件及其條款精神，必要的話，可邀請(qǐng)專家進(jìn)行解讀；

二是進(jìn)行充分的內(nèi)部調(diào)研，了解科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、存在的難點(diǎn)、需要著重解決的問(wèn)題；

三是帶著問(wèn)題到科技成果轉(zhuǎn)化工作比較好的單位學(xué)習(xí)取經(jīng)，看看能否從他人的經(jīng)驗(yàn)與做法中找到解決自身問(wèn)題的方案。

在做好上述準(zhǔn)備工作以后，開(kāi)始起草制度文本，并廣泛征求意見(jiàn)建議，包括專家意見(jiàn)、主管部門(mén)意見(jiàn)、本單位科技人員意見(jiàn)等。專家可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國(guó)家政策法規(guī)規(guī)定，概念是否清晰，要件是否齊備，程序是否合規(guī)，流程是否優(yōu)化，材料是否完整等發(fā)表意見(jiàn)。主管部門(mén)可就科技成果轉(zhuǎn)化制度是否符合國(guó)家政策導(dǎo)向，是否符合該單位的職能定位，程序是否合規(guī)，要件是否完備等提出意見(jiàn)。聽(tīng)取科技人員的意見(jiàn)，既是《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的要求，也是為了形成共識(shí)，保障其合法權(quán)益。

很顯然，D研究院在制定《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化管理實(shí)施細(xì)則》時(shí)，準(zhǔn)備不充分，沒(méi)有系統(tǒng)梳理國(guó)家政策法規(guī)規(guī)定等，即使做了一些準(zhǔn)備，準(zhǔn)備工作也不充分，否則不至于多次召開(kāi)專題會(huì)審議都沒(méi)有取得一致意見(jiàn)。職能部門(mén)及相關(guān)工作人員對(duì)國(guó)家和地方科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒(méi)吃透，領(lǐng)導(dǎo)提出疑問(wèn)時(shí)，不能給予有說(shuō)服力的解釋，不能消除領(lǐng)導(dǎo)的疑慮，領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)然不會(huì)表態(tài)支持或同意。

4.推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化必須做好頂層設(shè)計(jì)。D研究院推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，不能僅僅是為了提高科技人員的收入水平，讓科技人員名利雙收，更是為了促進(jìn)研究院高質(zhì)量發(fā)展，使研究院科研上水平、能級(jí)上檔次，成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)者，更好地為社會(huì)服務(wù)，而不能利用國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化政策限制競(jìng)爭(zhēng)，在單位內(nèi)部形成小循環(huán)。這就要求D研究做好頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌好科學(xué)研究技術(shù)開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，暢通“科研—成果轉(zhuǎn)化—滿足市場(chǎng)需求與市場(chǎng)需求—產(chǎn)品開(kāi)發(fā)—技術(shù)開(kāi)發(fā)—科學(xué)研究”的雙向鏈接通道。

本案例看似咨詢科技成果轉(zhuǎn)化方式、科技成果轉(zhuǎn)化政策問(wèn)題，實(shí)則是基層單位在落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)時(shí)遇到了障礙，包括研究院與其主管部門(mén)之間、研究院內(nèi)部上下級(jí)之間、各部門(mén)之間對(duì)本單位如何落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)沒(méi)有形成共識(shí)，根本原因在于對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)還不熟悉。高校院所在落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)遇到障礙不是個(gè)案，而是帶有一定的普遍性。為加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的落實(shí)，提出以下思考與建議：

1.科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫仍需持續(xù)推進(jìn)，不能松懈。D研究院作為一家省級(jí)科研機(jī)構(gòu)，在適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面尚且存在障礙，更何況地市縣級(jí)政府組成部門(mén)及其所屬高校院所呢。這表明科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)宣貫方面還很不到位。其主要原因在于，科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)比較多，涉及面較廣，新文件不斷推出，條款規(guī)定比較規(guī)范，如果沒(méi)有持續(xù)跟蹤政策法規(guī)的出臺(tái)及其變化，一般難以比較完整、準(zhǔn)確地把握。為此，建議各級(jí)科技部門(mén)還要繼續(xù)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)的宣貫力度。

2.支持專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才為高校院所和科技人員適用科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)提供專業(yè)服務(wù)。L表示已閱讀過(guò)筆者的《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》《科技成果轉(zhuǎn)化疑解》《科技成果轉(zhuǎn)化政策導(dǎo)讀》和《科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化案例解析》等著作，他所關(guān)心的許多問(wèn)題都可在書(shū)中找到答案，但如何與本單位的實(shí)際結(jié)合起來(lái)，特別是要回答該研究院領(lǐng)導(dǎo)們關(guān)心的問(wèn)題，還是顯得力不從心。這表明，政策法規(guī)的適用有一定的專業(yè)性，與高校院所和企業(yè)的具體實(shí)際結(jié)合仍有一定的難度。這就需要各級(jí)部門(mén)大力支持專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提供專業(yè)的服務(wù)。這也要求專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才提高專業(yè)服務(wù)能力，特別是要提高科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)方面的專業(yè)度及服務(wù)水平。

吳壽仁，上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長(zhǎng)、教授級(jí)高工。文章刊載于《科技中國(guó)》2022年第3期。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。