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摘 要：黨的十九屆五中全會提出“大幅提高科技成果轉移轉化成效”。如何提高科技成果轉移轉化成效，需要從科技成果轉移轉化主體、轉移轉化環(huán)節(jié)和涉及因素等方面進行綜合分析。首先梳理了科技體制改革以來中央提出的科技成果轉移轉化政策目標的演變過程，然后建立了科技成果轉移轉化系統(tǒng)分析模型，分別從科技成果供給端、需求端、服務端、科技成果質量、科技成果轉化方式、科技人員參與度以及市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境進行分析，最后結合《科技進步法》《促進科技成果轉化法》及國家相關文件的規(guī)定，提出提高科技成果轉移轉化成效的途徑與措施，對于政府制定促進科技成果轉移轉化政策措施、高校院所和企業(yè)加強科技成果轉化、科技成果轉移轉化服務機構的發(fā)展等均有一定的參考價值。

科技成果轉移轉化是當前普遍關注的一個熱點，各級政府、科研機構、高校、企業(yè)、中介服務機構等都高度重視。政府制定政策并強化政策的落實，營造有利于科技成果轉移轉化的環(huán)境，加大對科技成果轉移轉化的支持力度。作為創(chuàng)新源頭的高校院所，建立健全科技成果轉移轉化制度并優(yōu)化流程，支持科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，采取多種措施促進科技成果向企業(yè)轉移。大量的企業(yè)意識到科技成果轉移轉化的重要性，因而加大投入、敢冒風險、廣開渠道，積極從高校院所吸納科技成果并實施轉化，以增強市場競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。科技中介服務機構苦練內功，搶灘科技成果轉移轉化。一些技術轉移中心、技術轉移人才培訓基地、技術轉移行業(yè)組織等，研究技術轉移服務規(guī)范，組織編制培訓教程，組織開展技術轉移、成果轉化培訓。廣大科技人員積極參加技術經(jīng)紀人、技術經(jīng)理人培訓，不失時機地搶灘科技成果轉移轉化。科技成果轉移轉化呈現(xiàn)一片欣欣向榮的景象。

改革開放之初，科研與生產(chǎn)相分離，由行政部門配置科研資源，科研機構的活力不足，科技人員的智慧和創(chuàng)造力難以得到發(fā)揮。《中共中央關于科學技術體制改革的決定》（中發(fā)〔1985〕6號）提出的改革目標是釋放科研機構和科技人員的活力，采取的措施包括確立技術的商品屬性、發(fā)展技術市場、實行技術合同制等。該決定指出，技術市場的發(fā)展，從根本上說，取決于買方的需求，必須從各方面采取措施，激發(fā)企業(yè)采用新技術的積極性，增強企業(yè)購買技術成果的經(jīng)濟實力。

中共中央、國務院作出《關于加速科學技術進步的決定》（1995年5月6日發(fā)布），指出科技成果轉化率較低，并提出對科技成果轉化繼續(xù)給予必要的政策扶持。政策目標是提高科技成果轉化率，即提高已轉化成果占應轉化成果的比例。

《中共中央 國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號）指出，科技向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化能力薄弱，并提出通過深化改革，從根本上形成有利于科技成果轉化的體制和機制。政策目標是增強科技成果轉化能力。增強轉化能力的目的是提高成果轉化率。

《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）提出，完善技術轉移機制，包括建立健全知識產(chǎn)權交易制度，大力發(fā)展為企業(yè)服務的各類科技中介服務機構，促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校和科研院所之間的知識流動和技術轉移等。技術轉移涉及技術轉出方（供方）、技術輸入方（需方）和中間環(huán)節(jié)，完善技術轉移機制應是上述三方全部發(fā)力。《規(guī)劃綱要》將完善技術轉移機制列為支持企業(yè)成為技術創(chuàng)新主體的內容之一，重心是促進企業(yè)的技術集成與應用。因此，《規(guī)劃綱要》提出的科技成果轉化目標是增強企業(yè)實施科技成果轉化的能力。

《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）指出，成果轉移轉化效率不高。造成效率不高的原因可能是成果轉移轉化渠道少、環(huán)節(jié)多、流程不完善等。為此，該意見提出，鼓勵科研院所和高等學校的科技人員創(chuàng)辦科技型企業(yè)，加大對中試環(huán)節(jié)的支持力度，建立健全知識轉移和技術擴散機制，完善和落實促進科技成果轉化應用的政策措施等。政策目標是提高轉移轉化效率。

黨的十九屆五中全會審議通過的《中共中央關于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出，大幅提高科技成果轉移轉化成效。《中華人民共和國科學技術進步法》（以下簡稱《科技進步法》）第三十一條也提出，提高科技成果轉移轉化成效。“成效”是指好的效果，那么如何提高成效？《科技進步法》第三十一條提出，國家鼓勵企業(yè)、科學技術研究開發(fā)機構、高等學校和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的合作機制，按照市場機制聯(lián)合組建研究開發(fā)平臺、技術創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新聯(lián)合體等，協(xié)同推進研究開發(fā)與科技成果轉化。

建立產(chǎn)學研合作機制可以提高科技成果轉移轉化成效，但僅此還遠遠不夠。該如何提高科技成果轉移轉化成效？須運用系統(tǒng)思維，從構成科技成果轉移轉化系統(tǒng)的各要素或結構等角度，多措并舉。

科技成果轉移轉化涉及主體多，往往經(jīng)科技中介服務機構將科技成果從供給方轉移到需求方，并由需求方進行轉化；途徑多，主要有技術轉移、科技創(chuàng)業(yè)、小試、中試、規(guī)模化等；涉及要素多，除供給方、需求方、服務方等主體外，還有客體（科技成果）、政府政策、科技人員、創(chuàng)新要素資源、市場需求、外部環(huán)境（包括機遇與挑戰(zhàn)）等，如圖1所示。無論是供給方還是需求方，要想做好科技成果轉移轉化，須綜合考慮各方面的因素，包括激發(fā)各類主體的積極性，識別并搶抓機遇，積極應對挑戰(zhàn)，提高科技成果的技術成熟度，充分發(fā)揮市場配置科技創(chuàng)新資源的決定性作用，用好各類扶持政策，持續(xù)提高科技成果轉移轉化成效等。

從圖1可知，科技成果轉移轉化主要有3條途徑：一是科技成果供給方（可經(jīng)服務方）將科技成果轉移到企業(yè)，由企業(yè)組織轉化；二是科技人員通過兼職兼薪、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等途徑，轉化職務科技成果；三是科技成果完成單位、企業(yè)以及小試、中試、熟化等機構對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)，提高科技成果的成熟度。上述3條途徑并不是相互獨立的。例如：科技成果經(jīng)中試熟化后，仍須由企業(yè)實施轉化；無論哪一條途徑，科技人員都須參與，只是參與程度不同而已。

3.1 科技成果質量

科技成果轉移轉化的客體是科技成果。科技成果的質量直接關系到科技成果轉移轉化的成效。主要有4個衡量科技成果質量的維度：一是技術水平；二是技術成熟度；三是知識產(chǎn)權保護程度；四是市場成熟度。

3.1.1 技術水平。科技成果的技術水平主要由科學性、原創(chuàng)性、先進性、復雜性、可替代性等指標來衡量，并由其研發(fā)水平所決定。高水平的技術研發(fā)，其科學性、原創(chuàng)性均較強，與現(xiàn)有技術相比取得了重大突破，具有不可替代性，因而高水平的技術研發(fā)所取得的科技成果轉移轉化價值更大。例如，山東理工大學畢玉遂教授經(jīng)過多年的潛心研發(fā)，將取得的無氯氟聚氨酯化學發(fā)泡劑成果，以5.2億元許可給了一家新材料技術公司。

3.1.2 技術成熟度。美國航天航空局（NASA）技術研發(fā)所經(jīng)歷的研發(fā)階段或過程被劃分為9個等級。“魔川—死谷—達爾文海”的創(chuàng)新理論模型認為，從科學研究到商業(yè)化的整個過程可以被劃分為研究、開發(fā)、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化4個階段，從一個階段到另一個階段，需要解決的問題不同，且解決問題的方式方法也不同。無論采取哪種劃分方法，成熟度高的科技成果，其轉化的不確定性小，面臨的風險低，與產(chǎn)業(yè)化的距離近，轉化價值高，轉化成效也會高；反之，則轉化成效低。

3.1.3 知識產(chǎn)權保護程度。科技成果獲得專利授權后，成果所有者就可以通過轉讓、許可、作價投資等方式對其進行轉移轉化。其價值大小取決于該成果的知識產(chǎn)權價值大小，并由其知識產(chǎn)權法律保護水平?jīng)Q定；否則，只可采取技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等方式進行轉化，不涉及知識產(chǎn)權價值及其轉移。

3.1.4 市場成熟度。埃弗雷特·羅杰斯（Everett M.Rogers）將技術采用者分為創(chuàng)新者、早期采用者、早期從眾者、晚期從眾者和落后者五類。前三類創(chuàng)新者分別對應市場發(fā)育的“潛在”“萌芽”“初期”等階段，后兩類創(chuàng)新者對應“成熟”階段。從早期采用者到早期從眾者，要跨越一個比較大的鴻溝，而鴻溝的大小與市場類型有關。全新市場的鴻溝非常大，其次是細分市場，現(xiàn)有市場的鴻溝比較小。因此，科技成果轉化的重心應放在如何跨越從早期采用者到早期從眾者之間的鴻溝上。

對于每一項要轉移轉化的科技成果，須從其市場屬性及類型，分析其市場成熟度。處于“潛在”和“萌芽”階段的科技成果，因其市場成熟度不高，不確定性很大，其轉移轉化的成效不會很高。要提高科技成果轉移轉化成效，須提高其市場成熟度，并跨越鴻溝。

3.2 科技成果轉化方式

科技成果轉移轉化成效還受資源整合范圍及能力的影響。資源整合的范圍越大、資源越多，則其成效越高。科技成果轉移轉化往往需要成果供給方與需求方的聯(lián)動，而中介服務是促進供需聯(lián)動的力量。供需雙方的聯(lián)動方式、協(xié)同程度等與科技成果轉化方式有關。《促進科技成果轉化法》第十六條規(guī)定，“科技成果持有者可以采用下列方式進行科技成果轉化：（一）自行投資實施轉化；（二）向他人轉讓該科技成果；（三）許可他人使用該科技成果；（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；（六）其他協(xié)商確定的方式”。

①采取自行投資方式的，因沒有整合更多的社會資源，其成效取決于成果完成單位的投資能力和轉化能力。

②采取轉讓方式的，成果完成單位將科技成果轉化轉由受讓方實施，成果轉讓之所以發(fā)生，是因為受讓方比轉讓方更有條件并可更好地轉化該成果，即其成效會更高，但這又受限于受讓方的轉化能力。

③采取許可方式的，可發(fā)揮許可方和被許可方的資源與能力，因而可充分實現(xiàn)該成果的價值。例如，某大學一項成果取得了近百項專利，先后許可100余次，獲得許可收益10多億元。

④采取合作轉化方式的，可發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢，如果合作機制健全，則合作各方會形成強大的合力，轉化成效也會比較高。

⑤采取作價投資方式的，可充分發(fā)揮各投資方的優(yōu)勢，資源整合的范圍和水平比轉讓方式對成果轉化更有利，轉化成效也會更高。

在科技成果轉移轉化中，不僅要充分發(fā)揮合作各方的資源優(yōu)勢，還要盡可能地爭取政策支持、市場資源和融資等，整合資源能力越強，所整合的資源就越多，成果轉化成效就越高。為更好地整合所需資源，一項成果的轉化可同時采用多種轉化方式，即一部分采用一種方式，另一部分采用另一種方式，或者先采用一種方式，再采用另一種方式。

科技成果轉化方式的選擇，受到多種因素的影響。例如，在同濟大學與潤坤光學的合作中，可以采取作價投資方式，也可以采取技術轉讓方式，還可以采取技術許可方式。但雙方選擇的技術轉讓方式是最優(yōu)的，其成效也是最高的。如果選擇作價投資方式，或許成效會更高，但投資程序復雜，這會分散科研團隊的注意力，不利于年輕科研人員的成長；

如果采用技術許可方式，潤坤光學不能取得該成果的知識產(chǎn)權，就不能申請高新技術企業(yè)認定，也不能享受國家和地方相關扶持政策，因而不利于潤坤光學的健康發(fā)展。可見，采用技術轉讓方式是兼顧各方訴求的最簡便易行的方式。

3.3 科技人員參與度

科技人員是最了解自己所完成的科技成果的，最清楚其優(yōu)缺點，也最有意愿花費時間和精力使其轉化為產(chǎn)品或服務以造福人類。科技人員是否參與成果轉化，決定了成果轉化成效的高低；能否充分激發(fā)科技人員的積極性，對科技成果轉移轉化成效的高低影響很大。科技人員參與成果轉化，主要受3方面因素的影響：一是時間與精力分配；二是激勵機制；三是參與方式。

3.3.1 時間與精力分配。科研人員的時間與精力是有限的，須進行合理分配，并注重優(yōu)先次序。高校院所的科研人員都有本職工作，其首要職責是教書育人，其次是進行科學研究。科研機構的科研人員須做到《科技進步法》第四十八條第三款規(guī)定的“以國家戰(zhàn)略需求為導向，提供公共科技供給和應急科技支撐”。針對科研人員如何處理履行崗位職責與實施科技成果轉化之間關系的問題，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）提出，“科研機構、高校應優(yōu)先保證科研人員履行科研、教學等公益職能；科研人員承擔橫向委托項目，不得影響其履行崗位職責、完成本職工作”。如果科研人員采取兼職方式實施科技成果轉化，該意見還提出，“科研人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬”。如果科研人員從事成果轉化與履行本職工作發(fā)生沖突時，應保證優(yōu)先履行本職工作。退一步講，如果科研人員在履行崗位職責的前提下，難以做好成果轉化的話，可以申請以離崗創(chuàng)業(yè)方式實施成果轉化。

3.3.2 激勵機制。《科技進步法》《促進科技成果轉化法》規(guī)定了科研人員實施科技成果轉化可以獲得現(xiàn)金或股權等獎勵，中辦國辦印發(fā)的《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕35號）實行“三元”薪酬結構，科技成果轉化收入是其中一元。人力資源社會保障部、財政部、科技部印發(fā)的《關于事業(yè)單位科研人員職務科技成果轉化現(xiàn)金獎勵納入績效工資管理有關問題的通知》（人社部發(fā)〔2021〕14號）規(guī)定了政策執(zhí)行口徑，保障了科技成果轉化獎酬金分配政策落實到位，以充分保障科研人員的合法權益，使其名利雙收。例如，同濟大學以3 800萬元將激光薄膜技術成果轉讓給潤坤光學，并將70%的轉讓金即2 660萬元獎勵給科研團隊。

3.3.3 參與方式。無論采取哪種方式轉化科技成果，都離不開科研人員的參與。科研人員可以通過全職、兼職、在職創(chuàng)業(yè)、離崗創(chuàng)業(yè)等方式實施科技成果轉化。高校院所以轉讓、許可、合作、作價投資等方式轉化職務科技成果時，科研人員須承擔合同約定的技術指導、培訓、后續(xù)研發(fā)等職責；高校院所與企業(yè)簽訂技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務合同時，科研人員須履行合同約定的義務。

《科技進步法》《促進科技成果轉化法》《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》等都對科技人員兼職、離崗創(chuàng)業(yè)等作出了規(guī)定，以暢通科技人員參與科技成果轉移轉化的渠道。《科技進步法》第六十條第二款規(guī)定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發(fā)機構和高等學校的科學技術人員，在履行崗位職責、完成本職工作、不發(fā)生利益沖突的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以從事兼職工作獲得合法收入。”

《促進科技成果轉化法》第二十七條規(guī)定，國家鼓勵高校院所“支持本單位的科技人員到企業(yè)及其他組織從事科技成果轉化活動”。人力資源社會保障部先后印發(fā)了《關于支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》（人社部規(guī)〔2017〕4號）和《關于進一步支持和鼓勵事業(yè)單位科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導意見》（人社部發(fā)〔2019〕137號），支持和鼓勵事業(yè)單位專業(yè)技術人員兼職創(chuàng)新、在職創(chuàng)辦企業(yè)、離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

同時，《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》規(guī)定了科研人員應當履行的職責和義務。《科技進步法》第六十二條第二款規(guī)定：“科學技術人員應當信守工作承諾，履行崗位責任，完成職務或者職稱相應工作。”

《促進科技成果轉化法》對科研人員作出了以下規(guī)定：一是科技成果完成人或者課題負責人，不得阻礙職務科技成果的轉化，不得將職務科技成果及其技術資料和數(shù)據(jù)占為己有，侵犯單位的合法權益；二是遵守本單位的技術秘密保護制度；三是不得將職務科技成果擅自轉讓或者變相轉讓。科研人員須嚴格遵守上述規(guī)定。

綜上，法律文件和中央文件均對科研人員參與科技成果轉移轉化作出了明確規(guī)定，但關鍵在落實。落實得如何，直接關系到科技成果轉移轉化成效。就目前而言，政策落實力度仍須加大。

3.4 其他影響因素

如圖1所示，影響科技成果轉移轉化成效的因素還有很多，如市場需求、要素資源配置、政策支持和外部環(huán)境等。

3.4.1 市場需求。科技成果轉化是提高生產(chǎn)力水平的經(jīng)濟活動。一方面，科技成果轉化可以解決影響生產(chǎn)力水平的問題，包括完善生產(chǎn)資料、改進生產(chǎn)方式、提高勞動者技能等；另一方面，生產(chǎn)力的發(fā)展為科技成果轉化提供了強大的需求。企業(yè)轉化科技成果的動力來自客戶需求（問題）。有的需求是具體的，相關客戶可以參與成果轉化；有的需求是潛在的，企業(yè)的引領和激發(fā)，可使?jié)撛诳蛻糇兂蓮姶蟮馁徺I力。

科技成果轉化可以引領需求、創(chuàng)造需求。例如，5G技術將以人為中心的通信擴展到以人和物為中心的通信，從消費型互聯(lián)網(wǎng)轉向生產(chǎn)型互聯(lián)網(wǎng)，不斷催生新的應用場景，并創(chuàng)造巨大的市場需求。科技成果轉化可不斷降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質量，進而擴大現(xiàn)有市場規(guī)模。

例如，同濟大學將激光薄膜技術成果轉讓給潤坤光學，使后者能夠以更高性價比的產(chǎn)品替代國外品牌的同類產(chǎn)品。科技成果轉化可改進產(chǎn)品品質，豐富產(chǎn)品種類，滿足多樣化的需求。例如，電動車雖不能完全替代油氣車，但給了購車人新的選擇。

無論哪一種類型的市場或客戶，企業(yè)家投資轉化科技成果，都需要具備對市場需求的敏銳嗅覺。不過，客戶的需求受宏觀環(huán)境影響較大。“十四五”規(guī)劃提出“以創(chuàng)新驅動、高質量供給引領和創(chuàng)造新需求，加快構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局”，并提出了一系列措施以加快培育完整的內需體系。

《科技進步法》第三十五條規(guī)定：“國家鼓勵新技術應用，按照包容審慎原則，推動開展新技術、新產(chǎn)品、新服務、新模式應用試驗，為新技術、新產(chǎn)品應用創(chuàng)造條件。”從這些規(guī)定來看，國家宏觀環(huán)境對科技成果轉移轉化是非常有利的。

3.4.2 要素資源配置。科技成果轉移轉化是經(jīng)濟活動，既涉及產(chǎn)供銷等多重環(huán)節(jié)，也涉及人財物等要素資源配置，特別是金融要素的支持。在科技成果轉移轉化時，要對融資、技術支持、人才引進與培養(yǎng)等進行謀劃。《科技進步法》對創(chuàng)新資源配置作出了多項規(guī)定：一是充分發(fā)揮市場配置創(chuàng)新資源的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，優(yōu)化科技資源配置，提高資源利用效率和促進創(chuàng)新要素有序流動（第四條）；

二是促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚（第三十九條）；

三是發(fā)揮資本市場服務科技創(chuàng)新的融資功能（第四十二條第三款）；

四是利用財政性資金設立的科研機構應當建立健全科學技術資源開放共享機制，促進科學技術資源的有效利用，鼓勵社會力量設立的科研機構在合理范圍內實行科學技術資源開放共享（第五十四條第一款）；

五是各級人民政府和企業(yè)事業(yè)單位要為科學技術人員的合理、暢通、有序流動創(chuàng)造環(huán)境和條件（第六十一條）；

六是科學技術人員可以根據(jù)其學術水平和業(yè)務能力選擇工作單位、競聘相應的崗位（第六十二條）。只有落實上述規(guī)定，才能促進科技創(chuàng)新資源流向企業(yè)，從而支持科技成果轉移轉化。

3.4.3 政策支持。科技成果轉移轉化有較強的溢出效應，可以促進整個社會福利的增加，因而政府應制定積極的財稅金融政策予以大力支持。“十四五”規(guī)劃、《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》等均提出了支持科技成果轉移轉化的政策措施。

《科技進步法》第七十二條規(guī)定，縣級以上地方人民政府應當為促進科技成果轉化創(chuàng)造條件。《促進科技成果轉化法》第五條第一款規(guī)定，國務院和地方各級人民政府應當加強科技、財政、投資、稅收、人才、產(chǎn)業(yè)、金融、政府采購、軍民融合等政策協(xié)同，為科技成果轉化創(chuàng)造良好環(huán)境；第三十四條規(guī)定，國家依照有關稅收法律、行政法規(guī)規(guī)定對科技成果轉化活動實行稅收優(yōu)惠。

例如，潤坤光學在轉化激光薄膜技術成果時，獲得了張江重大專項的資助，并可申請高新技術企業(yè)認定和上海市高新技術成果轉化項目認定，享受人才引進、職稱評審、財政資助等政策優(yōu)惠。由此可見，充分運用各項扶持政策，可提高科技成果轉移轉化成效。

3.4.4 外部環(huán)境。科技成果轉移轉化可能會受到政治、經(jīng)濟、社會、文化等外部環(huán)境的影響。外部環(huán)境對成果轉化是否有影響、有多大影響？針對這些問題要進行具體分析與研判。

“十四五”規(guī)劃提出“我國發(fā)展環(huán)境面臨深刻復雜變化”，主要表現(xiàn)為“國際經(jīng)濟政治格局復雜多變，世界進入動蕩變革期，單邊主義、保護主義、霸權主義對世界和平與發(fā)展構成威脅”，同時，由于“創(chuàng)新能力不適應高質量發(fā)展要求”，進而提出“準確識變、科學應變、主動求變，善于在危機中育先機、于變局中開新局”的應對策略。例如，激光薄膜技術成果轉化案例發(fā)生在美國挑起中美貿易戰(zhàn)之時，激光薄膜技術可替代進口產(chǎn)品，其成功轉化恰逢其時。

4.1 高校院所須提高科技成果供給能力

高校院所供給的科技成果質量越高，向企業(yè)轉移科技成果的效率越高，則轉移轉化成效越顯著。科技成果質量由技術研發(fā)水平和成果的知識產(chǎn)權保護水平兩方面因素決定，科技成果轉移效率由研發(fā)與轉化的銜接度、轉移轉化制度健全程度和技術轉移體系健全程度3方面因素決定。

如圖2所示，科研人員發(fā)明披露及技術轉移機構對科研人員披露的發(fā)明創(chuàng)造進行評價，是研發(fā)與轉化的銜接點。成果評價既能夠促進科研人員提高技術研發(fā)水平，又可以提高知識產(chǎn)權保護水平。接下來的制定轉化方案、尋找承接對象、選擇轉化方式、成果定價、談判簽約等流程，須在實操中不斷優(yōu)化，并由高校院所對科技成果轉化制度作出規(guī)定。這個流程能否有效運行，取決于高校院所的技術轉移體系（包括技術轉移機構和技術轉移人才隊伍等）的健全程度及其運行效率。

對于高校院所的研發(fā)與成果轉化活動，《科技進步法》和《促進科技成果轉化法》都作出了明確規(guī)定。《科技進步法》第九條規(guī)定：“國家發(fā)揮高等學校在科學技術研究中的重要作用，鼓勵高等學校開展科學研究、技術開發(fā)和社會服務。”

《科技進步法》第五十一條規(guī)定：“科研機構應當按照章程規(guī)定的職能定位和業(yè)務范圍開展科學技術研究開發(fā)活動。”這兩條法規(guī)分別對高校和科研機構的科研活動作出了規(guī)定。《科技進步法》第三十條第二款規(guī)定：“利用財政性資金設立的科學技術研究開發(fā)機構和高等學校，應當積極促進科技成果轉化，加強技術轉移機構和人才隊伍建設，建立和完善促進科技成果轉化制度。”

《促進科技成果轉化法》第十七條第二款規(guī)定：“國家設立的研究開發(fā)機構、高等院校應當加強對科技成果轉化的管理、組織和協(xié)調，促進科技成果轉化隊伍建設，優(yōu)化科技成果轉化流程，通過本單位負責技術轉移工作的機構或者委托獨立的科技成果轉化服務機構開展技術轉移。”

上述兩條規(guī)定都強調高校院所應當建立健全科技成果轉移轉化制度和技術轉移體系，建設技術轉移人才隊伍。根據(jù)《促進科技成果轉化法》第十一條規(guī)定，高校院所應當統(tǒng)籌研發(fā)與成果轉化。

總之，高校院所須創(chuàng)造性地落實上述規(guī)定：一是加強高水平研發(fā)；二是協(xié)同推進研究開發(fā)與科技成果轉化；三是建立和完善科技成果轉移轉化制度；四是建立和健全技術轉移體系。四措并舉，可大力提高科技成果轉移轉化成效。

4.2 企業(yè)須提高科技成果轉移轉化能力

企業(yè)集科技成果轉化的投入者、組織實施者、風險承擔者和商業(yè)價值的實現(xiàn)者等多重角色于一體。企業(yè)對科技成果有強烈的需求，因而其支持高校院所加大研發(fā)力度、提高研發(fā)水平，并投入人力、物力、財力等實施轉化，在實現(xiàn)科技成果的市場價值以后則對更多的科技成果實施轉化，推動實現(xiàn)從科研到轉化的良性循環(huán)。影響企業(yè)科技成果轉移轉化成效的因素主要有兩個：一是可獲取的所需技術；二是轉化能力。

圖3為企業(yè)獲取所需技術的流程。其中，提出技術需求、需求評價、獲取技術的方式選擇、獲取并實施技術等是主要環(huán)節(jié)。企業(yè)首先根據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和目標提出技術需求，并對所提出的技術需求進行評價，其次根據(jù)評價情況完善技術需求，再次根據(jù)該技術需求制定技術方案，最后通過多種途徑獲取可滿足該技術需求的解決方案。影響企業(yè)技術實施能力的因素有多方面，包括工藝開發(fā)能力、生產(chǎn)管理能力、融資能力和市場營銷能力等，其中，創(chuàng)新資源配置能力是核心。

國家政策法規(guī)對企業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉移轉化作出了規(guī)定，落實好這些規(guī)定，可以提高科技成果轉移轉化成效。《科技進步法》第三十九條規(guī)定：“發(fā)揮企業(yè)在技術創(chuàng)新中的主體作用，推動企業(yè)成為技術創(chuàng)新決策、科研投入、組織科研和成果轉化的主體，促進各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力。”

什么是技術創(chuàng)新？《中共中央國務院關于加強技術創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)〔1999〕14號）指出：“技術創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。”其中，應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，都屬于科技成果轉化。可見，科技成果轉化屬于技術創(chuàng)新。

企業(yè)實施科技成果轉移轉化，主要采取以下方式：一是開發(fā)新的產(chǎn)品或服務，以培育新的市場競爭力；二是開發(fā)新的工藝，以提質、降本、降耗、增能、增效；三是完善管理制度，優(yōu)化流程，以強化對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的控制力；四是進入新的市場，以擴大市場規(guī)模；五是培育新的能力，取得新的優(yōu)勢；六是完善經(jīng)營管理的體制機制，以提高效益等。

如果企業(yè)的成果轉化能力不強，那么作為供給端的高校院所等須采取切實有效的措施予以支持，以幫助企業(yè)獲得并不斷提高科技成果轉化能力。

例如，2017年8月，同濟大學將激光薄膜技術成果轉讓給成立僅1年的潤坤（上海）光學有限公司，雙方約定，同濟大學為潤坤光學轉化該成果提供“購買生產(chǎn)設備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術人才”等全套技術服務，這解決了潤坤光學成果轉化能力不足的問題。

4.3 建立健全科技成果轉移轉化服務體系

科技成果轉移轉化過程，涉及商務、法律等專業(yè)問題和中試、工程化等條件，僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以完成的，必須借助社會化專業(yè)服務機構的力量。科技成果轉化采取不同的路徑及模式，需要的社會化服務也有所不同。

4.3.1 科技成果熟化模式。將科技成果轉化為新產(chǎn)品，要圍繞滿足消費者需求進行產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)和商業(yè)模式開發(fā)，主要環(huán)節(jié)包括提出產(chǎn)品概念→概念驗證→樣品（機、件）試制→小批試制→中間試驗→生產(chǎn)定型（工業(yè)性試驗）→示范推廣→工業(yè)化生產(chǎn)等。

其中，產(chǎn)品概念、概念驗證和樣品試制屬于產(chǎn)品開發(fā)，小批試制、中間試驗、生產(chǎn)定型屬于工藝開發(fā)，示范推廣屬于商業(yè)模式開發(fā)。小批試制及之前的各環(huán)節(jié)主要在高校院所完成，生產(chǎn)定型及之后各環(huán)節(jié)主要在企業(yè)進行，中間試驗須由高校與企業(yè)合作并主要在企業(yè)進行。在高校院所和企業(yè)沒有條件或不具備小試、中試等條件的情況下，這就需要由相關服務機構提供專業(yè)服務，創(chuàng)造相應條件。因而中試中心、工程（技術）研究中心、熟化中心、概念驗證中心等機構應運而生，如上海研發(fā)與轉化功能型平臺、江蘇產(chǎn)業(yè)技術研究院、長三角國家技術創(chuàng)新中心等。

《科技進步法》第三十條規(guī)定：“國家加強科技成果中試、工程化和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)及應用。”因此，應支持開展科技成果中試、工程化、產(chǎn)業(yè)化等活動，并為其提供法律保障。

4.3.2 技術轉移模式。高校院所將科技成果通過轉讓、許可、作價投資等方式轉移到企業(yè)，并由企業(yè)實施轉化。這實質上是高校院所與企業(yè)之間進行的技術交易。除上述方式外，技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務也屬于技術交易范疇。技術轉移除供需雙方直接進行交易外，一般還需要技術轉移機構提供專業(yè)的服務，包括政策法規(guī)輔導、技術評估、投融資、知識產(chǎn)權交易、商務談判、技術合同簽訂等。

技術交易服務既可為高校院所提供與需求方對接、科技成果評價、成果交易、技術合同洽談與簽訂等專業(yè)服務，也可為企業(yè)提供技術難題分析、對接高校院所科技創(chuàng)新資源、技術合同洽談與簽訂等專業(yè)服務，可加快科技成果轉移轉化進程。

例如，在同濟大學與潤坤光學的交易中，上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院憑借其所提供的商務策劃咨詢、知識產(chǎn)權評估等專業(yè)的技術轉移服務，將政府、同濟大學、潤坤光學等相對分散的資源集聚起來，分散了科技成果轉化的風險，形成了“企業(yè)+高校+獨立的技術轉移服務機構”的技術轉移模式。可見，發(fā)達的技術市場、完善的技術交易服務體系，可確保技術交易高效進行，進而提高科技成果轉移轉化成效。

《科技進步法》第三十八條規(guī)定：“國家培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、互聯(lián)互通、競爭有序的技術市場，鼓勵創(chuàng)辦從事技術評估、技術經(jīng)紀和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務等活動的中介服務機構，引導建立社會化、專業(yè)化、網(wǎng)絡化、信息化和智能化的技術交易服務體系和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務體系，推動科技成果的應用和推廣。”該規(guī)定既明確了技術市場的發(fā)展方向，又明確了技術交易服務體系的“五化”發(fā)展方向。

4.3.3 科技創(chuàng)業(yè)模式。科技人員選擇在職創(chuàng)辦企業(yè)和離崗創(chuàng)業(yè)等自主創(chuàng)業(yè)方式轉化職務科技成果，這也是科技成果轉化的一種模式、一條途徑。科技創(chuàng)業(yè)成功意味著成果轉化成功，或者說成果轉化成功則科技創(chuàng)業(yè)成功，兩者的方向、過程和結果等是一致的。

良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務可促使科技人員自主創(chuàng)業(yè)，并提高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的存活率。國家支持地方、科技園區(qū)、企業(yè)等建設科技創(chuàng)業(yè)載體，已形成由眾創(chuàng)空間—創(chuàng)業(yè)苗圃—企業(yè)孵化器—加速器—科技園區(qū)等構成的創(chuàng)業(yè)孵化載體鏈，初步建成了服務功能比較完善的創(chuàng)業(yè)服務體系。《科技進步法》第四十條規(guī)定，國家支持企業(yè)設立科技企業(yè)孵化機構和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。這表明了科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務載體廣泛來源。

通過本文分析，可強化以下觀念：

5.1 以企業(yè)為主體，以需求為導向

科技成果轉化難，難在科技成果的成熟度不夠高、科研沒有以需求為導向以及企業(yè)的主體作用沒有被充分發(fā)揮出來。大量科技成果轉移轉化案例的成功之處，就在于做到了以企業(yè)為主體和以需求為導向。以需求為導向，就是圍繞企業(yè)轉化科技成果的目標而不斷提高成果成熟度，從而使企業(yè)可以低成本、低風險地轉化科技成果，并獲得較高的收益。

5.2 強化科技成果轉移轉化服務

科技成果轉移轉化服務是影響科技成果轉移轉化成效的重要因素。科技成果轉移轉化涉及的主體多、環(huán)節(jié)多、要素多，要實現(xiàn)各主體有機協(xié)同、各環(huán)節(jié)相互協(xié)調、各要素高效配置，就需要專業(yè)服務的支持。

5.3 各主體須強強聯(lián)合

從圖1及激光薄膜技術成果轉化案例中可知，高校院所具有較強的研發(fā)能力，企業(yè)具有較強的成果轉化能力或較強的成果轉化意愿。供需雙方有較強的合作基礎。

提高科技成果轉移轉化成效必須從3個方面發(fā)力：一是供給端須盡可能地提高科技成果的成熟度，成熟度越高，轉化成效越好；二是企業(yè)對科技成果的需求旺盛，對市場需求有較敏銳的嗅覺，并有較強的投資或融資能力；三是科技成果轉移轉化服務機構須不斷提高專業(yè)服務能力，以更專業(yè)、更周到的服務，促成供需雙方達成共識。總之，提高科技成果轉移轉化成效，必須在供給端、需求端和服務端同時發(fā)力。

來源：壽仁論科創(chuàng)

本文作者：吳壽仁

（上海市科學學研究所副所長、教授級高工）