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主要國家科技成果轉(zhuǎn)化“快速轉(zhuǎn)化機(jī)制”的推出及經(jīng)驗借鑒
來源:上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)研究中心,作者:常旭華 | 作者:4SHQ | 發(fā)布時間: 1101天前 | 2273 次瀏覽 | 分享到:

美國于1980年頒布了《拜杜法》,支持大學(xué)成為國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎之一,并借此徹底奠定了大學(xué)學(xué)術(shù)資本主義。然而,該法的實施效果自頒布之日起就一直爭議不斷,包括扭曲了大學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)規(guī)范、誘發(fā)了不當(dāng)專利申請傾向、對基礎(chǔ)研究產(chǎn)生負(fù)面影響等。尤其在秉持理性大學(xué)主義的學(xué)者看來,《拜杜法》阻礙了知識的無限制快速傳播。美國國家研究理事會也關(guān)注到這一點,發(fā)布了《大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理:公共利益》咨詢報告,對大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)管理的公共影響做了全面分析。圍繞此,近年來美國大學(xué)也在轉(zhuǎn)變理念,從知識管理角度促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化,不在過多強(qiáng)調(diào)科技成果轉(zhuǎn)化的投入-產(chǎn)出回報率,并推出了“快速轉(zhuǎn)化機(jī)制”的新舉措,意在更加快速傳播大學(xué)先進(jìn)成果。


一、快速轉(zhuǎn)化機(jī)制 

2014年以來,美國已有20多所著名高校先后建立了Easy Access IP、格式化許可合同、一頁紙許可協(xié)議、先試后買、標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)交易許可等快速轉(zhuǎn)化機(jī)制。此外,“快速轉(zhuǎn)化”理念也已在英國、以色列、愛爾蘭、加拿大、澳大利亞等國家得到推廣。概況這些做法,大體具備兩方面特征:

(1)提供預(yù)設(shè)明確條款的格式化協(xié)議

面對技術(shù)成熟度不高、商業(yè)化前景不明的科技成果,美國大學(xué)認(rèn)為“快速轉(zhuǎn)化”機(jī)制可以為各方提供相對公平合理的固定格式合同,減少談判磋商時間。格式化協(xié)議的內(nèi)容包括:(1)被許可人無需支付許可費或版稅費,只需支付后續(xù)的專利維持費;(2)支持大學(xué)與工業(yè)界建立緊密的技術(shù)合作關(guān)系,確保技術(shù)得以進(jìn)一步發(fā)展;(3)要求為工業(yè)界提供以較低風(fēng)險商業(yè)化大學(xué)技術(shù)的機(jī)會,加強(qiáng)了大學(xué)和工業(yè)界之間的知識交流。


主要國家科技成果轉(zhuǎn)化“快速轉(zhuǎn)化機(jī)制”的推出及經(jīng)驗借鑒

快速轉(zhuǎn)化機(jī)制的執(zhí)行過程如下:①被許可人主動聯(lián)系高校,描述技術(shù)商業(yè)化計劃,而非高校主動推介;②被許可人必須保證,大學(xué)擁有技術(shù)原創(chuàng)的權(quán)利;③被許可人簽署一份1頁紙許可協(xié)議;④被許可必須支付專利維持費,確保專利有效。

(2)允許對待交易技術(shù)進(jìn)行驗證,提供臨時許可

為降低教職工初創(chuàng)企業(yè)的資金壓力,美國大學(xué)允許“先試后買”或提供臨時許可的方式,對技術(shù)進(jìn)行驗證。若教師或第三方企業(yè)有能力實現(xiàn)該項技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化,可以再簽訂符合需求的許可協(xié)議。“快速轉(zhuǎn)化機(jī)制”采用簡單、透明的交易方式取代不可預(yù)期、耗時漫長的許可談判過程,讓科研人員或企業(yè)專注于技術(shù)開發(fā)而非許可談判及許可交易費用。


二、 我國值得借鑒之處 

當(dāng)前,“快速轉(zhuǎn)化”機(jī)制已在全球主要發(fā)達(dá)國家得到推廣,其核心理念:①以“轉(zhuǎn)化速度”為核心目標(biāo),強(qiáng)調(diào)高校技術(shù)的社會影響力,淡化交易金額等經(jīng)濟(jì)效應(yīng),例如MIT的技術(shù)轉(zhuǎn)移理念是“Impact but not Benefit”;②不做權(quán)屬轉(zhuǎn)讓交易,取消或簡化商務(wù)談判,降低對職業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的依賴,借助格式許可合同的多樣性滿足企業(yè)的不同技術(shù)需求。基于此,我國科技成果轉(zhuǎn)化工作應(yīng)秉持“轉(zhuǎn)化速度”和“交易規(guī)模”兼顧的工作理念,對策如下:

(1)針對技術(shù)熟化度高的科技成果,鼓勵高校院所取消或簡化商務(wù)談判,“先技術(shù)轉(zhuǎn)化、后收益分享”,允許企業(yè)先試后買或?qū)嵤┢跈?quán)許可,制定滿足不同技術(shù)需求的格式條款合同。針對重大技術(shù)突破、但轉(zhuǎn)化風(fēng)險較大的科技成果,鼓勵高校院所發(fā)揮自身的“杠桿撬動效應(yīng)”,親自創(chuàng)辦衍生企業(yè)或鼓勵科研人員在職創(chuàng)業(yè),加快新技術(shù)的示范應(yīng)用與市場突破。

(2)快速轉(zhuǎn)化實施體系必須堅持以組織為主、個人為輔的策略。科技成果轉(zhuǎn)化中,組織的優(yōu)勢在信息發(fā)布與最佳轉(zhuǎn)化對象獲取,個人的優(yōu)勢體現(xiàn)在克服信息不對稱方面。快速轉(zhuǎn)化機(jī)制意在暫時擱置信息不對稱問題,首先快速搜尋潛在轉(zhuǎn)化對象,這需要更多發(fā)揮組織層面的信息優(yōu)勢。基于此,當(dāng)前我國正如火如荼開展的產(chǎn)權(quán)制度改革,在不斷加碼科研人員談判能力的同時,應(yīng)注重組織-個人之間的權(quán)力平衡,恢復(fù)對大學(xué)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化的信任,不可過度削弱組織權(quán)威性,以免徹底破壞大學(xué)參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。