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當(dāng)前，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入了發(fā)展快車道，逐步成為我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的一支重要科研力量。按照科技部《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕313號(hào)）要求，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要“調(diào)動(dòng)社會(huì)各方參與”，以投資主體多元化推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展既是對(duì)政府財(cái)政資金支持的有力補(bǔ)充，也是促進(jìn)研發(fā)市場(chǎng)化、使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用、更好發(fā)揮政府作用的重要舉措。本文以上海研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺(tái)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱功能型平臺(tái)）為例，研究社會(huì)資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)導(dǎo)向，優(yōu)化組織機(jī)制。

功能型平臺(tái)是上海具有公共服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新功能的平臺(tái)類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，助力集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥等新興前沿領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)逐步形成國(guó)際影響。但是，目前功能型平臺(tái)鏈接產(chǎn)業(yè)力量、撬動(dòng)社會(huì)資本參與能力不足，不利于真正實(shí)現(xiàn)中試成果產(chǎn)業(yè)化、培育打造產(chǎn)業(yè)集群等功能發(fā)揮，離高水平助力科技自立自強(qiáng)仍有差距。通過(guò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

一是功能型平臺(tái)存在國(guó)資占比高、撬動(dòng)社會(huì)資本弱的問(wèn)題。功能型平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)雖按企業(yè)注冊(cè)成立，但政府出資作為資本金投入與其他社會(huì)資本相比占據(jù)絕對(duì)控股地位，大部分功能型平臺(tái)國(guó)資占比高，有些達(dá)到80%甚至90%以上。部分功能型平臺(tái)發(fā)展初期國(guó)資與社會(huì)資本占股相對(duì)持平，但在后續(xù)發(fā)展中，國(guó)資持續(xù)進(jìn)入導(dǎo)致國(guó)企代持的國(guó)資占股比例越來(lái)越大，如某功能型平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)公司成立注冊(cè)時(shí)國(guó)資控股51%，后國(guó)資占股逐步提升至超90%，社會(huì)資本占股從49%下降至不到10%。

二是“國(guó)資投入、國(guó)資監(jiān)管”管辦一體束縛了功能型平臺(tái)和人才活力。功能型平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)決定了其國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)，目前單一的對(duì)外投資方式受制于國(guó)資監(jiān)管和保值增值要求，束縛較大。對(duì)在孵企業(yè)來(lái)說(shuō)，受功能型平臺(tái)作為股東方的影響，受到強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)約束，科研團(tuán)隊(duì)在市場(chǎng)化過(guò)程中受干預(yù)多，積極性難以發(fā)揮；對(duì)功能型平臺(tái)團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，技術(shù)人員、轉(zhuǎn)化人員不能個(gè)人跟投或參與分紅，難以有效激發(fā)個(gè)人活力和創(chuàng)新激情。

三是功能型平臺(tái)對(duì)新興市場(chǎng)的發(fā)掘和塑造能力有限。成果產(chǎn)業(yè)化一般需要經(jīng)歷“中試產(chǎn)品化”和“大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化”兩個(gè)階段。但目前，功能型平臺(tái)多聚焦于第一階段中試產(chǎn)品化，為實(shí)驗(yàn)室成果提供工業(yè)場(chǎng)地、工業(yè)廢水廢氣處理的環(huán)評(píng)等輔助設(shè)施條件，這些是高校院所等研究團(tuán)隊(duì)進(jìn)行中試產(chǎn)品化所缺乏的必要條件。但是，對(duì)于真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的第二階段轉(zhuǎn)化卻缺乏重視和相應(yīng)的能力建設(shè)。產(chǎn)業(yè)化需求解決的往往不僅是技術(shù)問(wèn)題，還會(huì)面臨諸如技術(shù)創(chuàng)新后帶來(lái)的成本不可控，產(chǎn)業(yè)下游配套創(chuàng)新技術(shù)的資質(zhì)認(rèn)證成本高、認(rèn)證程序復(fù)雜，技術(shù)創(chuàng)新受到現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈上下游技術(shù)的阻礙等市場(chǎng)性問(wèn)題。功能型平臺(tái)僅依靠第一階段推動(dòng)產(chǎn)業(yè)化，容易產(chǎn)生中試產(chǎn)品下游缺乏買家、在孵企業(yè)融資難、塑造新興市場(chǎng)能力欠缺等問(wèn)題。