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摘要

由于制度背景、概念范圍、指標(biāo)體系等方面的差異，現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化跨國比較多數(shù)就單一指標(biāo)加以比較，而較少采用多指標(biāo)測度體系進(jìn)行衡量。通過限定概念范圍，在梳理中國、美國、歐盟、英國的科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，將指標(biāo)分為核心類、特色類和效益類三類，與發(fā)達(dá)國家相關(guān)指標(biāo)數(shù)字相比，中國大學(xué)在企業(yè)合作研發(fā)收入、成立科技型企業(yè)等方面有一定優(yōu)勢，成果轉(zhuǎn)化規(guī)模數(shù)據(jù)近年來增速可觀、未來成效可期。與此同時，我國在基礎(chǔ)研究投入強度、專利管理制度、成果轉(zhuǎn)化體系等方面存在不足，有待改進(jìn)優(yōu)化。

高校和科研院所是創(chuàng)新的源泉，每年產(chǎn)出數(shù)量龐大的科技成果，如何促進(jìn)這些科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，提高科技投入的效益，是各國政府、高校等部門共同面臨的挑戰(zhàn)。[1]美國1980年頒布《拜杜法案》通過創(chuàng)造一整套統(tǒng)一的規(guī)則使大學(xué)能便利地取得聯(lián)邦資助的發(fā)明所有權(quán)，激活了大學(xué)和企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性，鑒于《拜杜法案》實施后取得了矚目的成效，許多國家和地區(qū)競相效仿。[2]作為追趕國家，中國先后頒布了《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》以激活大學(xué)和企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性。黨的十八大以來，中國在成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的改革和追趕步伐明顯加快，2015年全國人大修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》,2016年國務(wù)院頒布《實施<中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》,國務(wù)院辦公廳出臺了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》。除了上述科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”,2019年黨的十九屆四中全會之后，又出臺了科技成果轉(zhuǎn)化小“三部曲”,即《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》。政策密集出臺后，了解中國的成果轉(zhuǎn)化水平在國際上處于何等位置，評估中國科技成果轉(zhuǎn)化水平與美國等發(fā)達(dá)國家的差距現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，對于客觀認(rèn)識我國成果轉(zhuǎn)化問題，制定下一步科技創(chuàng)新重大決策具有重要參考價值。

一、研究現(xiàn)狀與主要問題

目前，研究科技成果轉(zhuǎn)化績效水平主要借助投入-產(chǎn)出模型量化方法實現(xiàn)，其中DEA多階段模型最為常用[3,4,5],以比較不同區(qū)域或者不同組織的成果轉(zhuǎn)化效率差異。然而，投入-產(chǎn)出模型績效評價方法適用于單一國家內(nèi)部或者有著較為一致數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的多個國家比較，將其應(yīng)用在成果轉(zhuǎn)化的國際比較中卻面臨挑戰(zhàn)：與各國研究與開發(fā)(R&D)數(shù)據(jù)由官方主導(dǎo)并由OECD等國際組織長期跟蹤不同，相當(dāng)部分國家成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計數(shù)據(jù)由民間組織收集，數(shù)據(jù)口徑難以統(tǒng)一、指標(biāo)可比性較差，與此同時還面臨部分國家、部分指標(biāo)或者部分年份數(shù)據(jù)可得性不佳甚至缺失問題，而數(shù)據(jù)缺失往往造成在DEA模型使用中大量樣本數(shù)據(jù)的舍棄，致使通過模型進(jìn)行跨國效率比較的工作難以進(jìn)行。